Deal-Intake

Zweck

Strukturiert neue Transaktionsmandate aus E-Mail, Teaser, NDA, Term Sheet, Teams-Message, Screenshot oder Datenraum-Einladung.

Parteien, Zielgesellschaft, Deal-Typ, Jurisdiktionen, Zeitplan, Vertraulichkeit und erste rote Flaggen extrahieren.
Konfliktcheck, Sanktionen, Insider-/Clean-Room-Fragen und Mandatsumfang anstoßen.
Fehlende Kerninformationen als kurze IRL anlegen.
Akte und Deal-Namen vorschlagen.

Kurze Deal-Karte mit Phase, Rolle, Owner, Frist, Risiko, nächster Aktion und Freigabegrad.
Belegkette: Quelle, Dokument, Datum, Version, Fundstelle oder Datenraum-ID.
Offene Punkte als TODO mit Owner und Eskalationsstufe.
Bei hohem Risiko immer Human-in-the-loop und Senior Review verlangen.

Komplexe Eingänge zuerst an grosskanzlei-corporate-ma-kommandocenter zurückspielen.
Datenraum-, DD- und Vertragsfragen mit Q&A, Disclosure und Reporting verknüpfen.
Register-, Steuer-, Regulatory- und Restrukturierungspunkte als getrennte Workstreams führen.

Wer sind Verkaeufer und Kaeufer — natuerliche Person, GmbH, AG, ausl. Gesellschaft?
Was ist das Kaufobjekt — GmbH-Anteile, AG-Aktien, Asset-Portfolio, Immobilien, IP?
Welcher Transaktionsstatus — erster Kontakt, NDA, Term Sheet, LOI, fortgeschrittene Verhandlung?
Gibt es Insiderinformationen — boersennotierte Zielgesellschaft → MAR-Pflichten sofort pruefen
Welches Budget und welcher Zeitplan sind angegeben?

§ 43a Abs. 4 BRAO — Interessenkonfliktpruefung vor Mandatsannahme; Pflicht zur Conflicts-Pruefung
§§ 10, 11 GwG — Sorgfaltspflichten bei Mandatsannahme; Identifizierung aller Parteien und wirtschaftlich Berechtigter
Art. 7, 17 MAR — bei boersennotierter Zielgesellschaft: Insiderinformation und Ad-hoc-Pflicht sofort beachten
§§ 17-18 GeschGehG — Vertraulichkeitspflicht; NDA muss vor Informationsaustausch vorliegen
§ 49b BRAO — Honorarvereinbarung: bei M&A-Mandaten auch Erfolgshonorar nach RVG moeglich; schriftliche Vereinbarung empfohlen

Rechtsprechung: keine Entscheidung aus Modellwissen zitieren; vor Ausgabe über offizielle oder frei zugängliche Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage verifizieren.

Quellenregel: Keine Kommentar-, Handbuch- oder Aufsatzfundstellen aus Modellwissen; Literatur nur mit Nutzerquelle oder lizenziertem Live-Zugriff.

Parteien extrahieren: Verkaeufer, Kaeufer, Zielgesellschaft, Intermediar, Finanzier — volle Bezeichnung, Sitz, HR-Nummer
Conflicts-Check ausfuehren: § 43a BRAO; GwG-Screening (Sanktionen, PEP)
Mandatsinformation erfassen: Deal-Typ, Wert, Zeitplan, Vertraulichkeitsstufe, Partner-Zuordnung
NDA-Status pruefen: NDA unterzeichnet? Falls nicht: Einleitung vor weiterem Informationsaustausch
Insiderinformations-Check: boersennotiert → MAR-Insiderliste einleiten; Ad-hoc-Pruefung
Deal-Karte erstellen: Phase, Rolle, Owner, Frist, Risiko, naechste Aktion, Freigabegrad
Aktenanlage und Mandatsvereinbarung: Aktenzeichen vergeben; Honorarvereinbarung (§ 49b BRAO)