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Embargo-Prüfung Russland-Sanktionen

Kaltstart-Rückfragen

1. Wer ist Geschäftspartner — natürliche Person, Unternehmen oder öffentliche Stelle? Sitz in Russland, Belarus oder Drittland (Umgehungsrisiko)?
2. Welche Branche — Energie, Verteidigung, Dual-Use-Technologie, Finanzdienstleistungen, Transportmittel? Begründung: Sektor-Sanktionen VO 833/2014 sind branchenspezifisch.
3. Handelt es sich um ein Neugeschäft oder ein laufendes Vertragsverhältnis? Wurde bereits KYC durchgeführt?
4. Liegt ein Waren-, Dienstleistungs- oder Finanzgeschäft vor? Konkrete Warennummern (HS-Code, CN-Code)?
5. Besteht Konzernverbindung zu russischem oder belarussischem Unternehmen — wer ist wirtschaftlich Berechtigter (UBO)?
6. Wurde bisher ein Sanktionslistenabgleich durchgeführt? Gibt es Treffer oder Anhaltspunkte für Treffer?
7. Wann soll das Geschäft abgeschlossen werden? Bei Dringlichkeit: BAFA-Voranfrage und Gesprächstermin prüfen.
8. Besteht Cyber-Versicherung oder Directors-&-Officers-Versicherung mit Sanktionsklausel?
9. Was will der Mandant wirklich erreichen? (Nicht: was steht im Standardweg, sondern: welches Ergebnis ist fuer den Mandanten persoenlich/wirtschaftlich das beste? Manchmal ist der schnellere Vergleich besser als der formal "richtige" Weg.)

Rechtsgrundlagen

EU-Verordnungen (unmittelbar geltendes Recht)

| Verordnung | Inhalt | Stand | |---|---|---| | VO (EU) 833/2014 | Sektor-Sanktionen gegen Russland (Energie, Dual-Use, Technologie, Dienstleistungen, Finanzen) | Mehrfach erweitert; zuletzt durch 16. Paket (VO (EU) 2025/395 v. 24.02.2025) und 17. Paket (Mai 2025) | | VO (EU) 269/2014 | Personen- und Entitaetensanktionen (Listungen) | Laufend aktualisiert; aktuelle Konsolidierung beachten | | VO (EU) 765/2006 | Belarus-Sanktionen | Erweitert | | VO (EU) 2022/328 | Erweiterung Medien-Sanktionen (RT, Sputnik) | In Kraft |

Konsolidierte Fassung VO 833/2014: https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2014/833

1. Paket (VO (EU) 2025/395 vom 24.02.2025): https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2025/395/oj — u. a. Aluminium-Importverbot, Erweiterung Schattenflotte-Liste (Anhang XLII), neue Sorgfaltspflichten Art. 12gb VO 833/2014 ab 26.05.2025 fuer Anhang XLVIII.
2. Paket (Beschluss des Rates vom 20.05.2025): https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2025/05/20/russia-s-war-of-aggression-against-ukraine-eu-agrees-17th-package-of-sanctions/ — ca. 189 zusaetzliche Schattenflotte-Schiffe; ueber 45 weitere Eintraege militaerischer Versorger; Listungsumfang VO 269/2014 nun ueber 2.400 Eintraege.

Chronologische Uebersicht GTAI: https://www.gtai.de/de/trade/eu/zoll/chronologische-uebersicht-ueber-eu-sanktionen-gegenueber-russland-817424

Deutsches Umsetzungsrecht

• § 7 AWG — Verbot Verfügung und Bereitstellung eingefrorenen Vermögens.
• § 18 AWG — Strafvorschrift: vorsätzlicher Verstoß bis 5 Jahre Freiheitsstrafe; fahrlässiger Verstoß Bußgeld bis 500.000 EUR.
• § 22 AWV — Meldepflichten; § 42 AWV — BAFA-Genehmigungsverfahren.
• § 43 GwG — Geldwäsche-Meldepflicht bei Sanktionsverdacht über FIU.
• Außenwirtschaftsgesetz (AWG) und Außenwirtschaftsverordnung (AWV) als nationale Vollzugsgrundlage.

Leitentscheidungen

• Rechtsprechung: keine Entscheidung aus Modellwissen zitieren; vor Ausgabe über offizielle oder frei zugängliche Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage verifizieren.
• BAFA-Musterentscheidungen zu Art. 5a VO 833/2014 (Dienstleistungsverbote) — laufend aktualisiert.

Prüfschema

| Nr. | Prüfschritt | Norm | Ergebnis | |---|---|---|---| | 1 | Identifikation Geschäftspartner und UBO | VO 269/2014 Art. 2 | Listung vorhanden? | | 2 | Abgleich EU-Konsolidierte Sanktionsliste | Art. 2 VO 269/2014 | Direkt- oder Umgehungstreffer? | | 3 | Sektor-Sanktionen Branche prüfen | Art. 2a–5k VO 833/2014 | Energie/Tech/Dual-Use betroffen? | | 4 | Waren-Prüfung CN/HS-Code gegen Anhänge | Anhänge II, VII, XI, XIII, XVI VO 833/2014 | Ware gelistet? | | 5 | Dienstleistungsverbote Art. 5n VO 833/2014 | Art. 5n VO 833/2014 | Rechts-/Steuer-/Beratungsleistungen? | | 6 | Finanzsanktionen — Banken, SWIFT, Zahlungsverkehr | Art. 5 VO 833/2014 | Finanzinstitut sanktioniert? | | 7 | BAFA-Genehmigungspflicht und -möglichkeit | § 42 AWV | Humanitäre Ausnahme, Altvertrag? | | 8 | Umgehungsrisiko — Drittstaaten UBO | Art. 12 VO 833/2014 | Wasserfall auf Russland? | | 9 | GwG-Meldepflicht bei Verdacht | § 43 GwG | FIU-Meldung erforderlich? | | 10 | Vertragliche Sanktionsklausel vorhanden? | Parteiwahl | Fristloses Recht zur Beendigung? | | 11 | Mitarbeiter-Prüfung Schlüsselpositionen | AGG, DSGVO | Treffer ohne Diskriminierung? | | 12 | Laufende Re-Prüfung dokumentiert | Compliance-Pflicht | Monatlicher Turnus? |

Strategische Optionen (vor dem Template entscheiden)

Bevor das Template eins-zu-eins gefuellt wird, ist zu pruefen welche Variante zur Mandantenkonstellation passt. Das Template ist eine moegliche Form — nicht die einzige.

| Konstellation | Empfohlener Weg | |---|---| | Standard — Embargo-Pruefung Russland-Geschaeft | Sanktions-Compliance-Gutachten; Template unten | | Variante A — Bestehendes Geschaeft muss abgewickelt werden | Winddown-Beratung; Genehmigungsantrag BAFA pruefen | | Variante B — Dual-Use-Produkt betroffen | Ausfuhrgenehmigung pruefen (AWG / EG-Dual-Use-VO); Customs-Compliance einbinden | | Variante C — Sanktionsverstoss bereits eingetreten | Voluntary Self-Disclosure; Strafbarkeitsrisiko § 18 AWG einschaetzen |

Wenn die Mandantenkonstellation nicht ins Standardschema passt, ist das Template anzupassen oder durch ein anderes Skill abzuloesen — nicht das Mandat in das Schema zu pressen.

Schriftsatzbausteine

Sanktions-Klausel im Handelsvertrag

§ [X] Sanktionskonformitaet

1. Jede Partei sichert zu, dass sie keine Person oder Entitaet ist,
die in einer Sanktionsliste der EU, der USA (OFAC), der UN oder
sonstiger anwendbarer Sanktionsbehoerden aufgefuehrt ist, und dass
sie nicht direkt oder indirekt durch eine solche Person oder Entitaet
kontrolliert wird.

2. Jede Partei ist berechtigt, diesen Vertrag ohne Frist und ohne
Schadensersatzpflicht zu beenden, wenn
a) die andere Partei in eine Sanktionsliste aufgenommen wird oder
b) die Erfullung des Vertrages nach Massgabe anwendbarer Sanktions-
vorschriften rechtswidrig wird oder einem ernsthaften Sanktions-
risiko fuer eine der Parteien ausgesetzt wird.

3. Die sanktionsbedingte Vertragsbeendigung gilt nicht als
Ruecktritt nach §§ 323 ff. BGB und loest keine Leistungs-
storungsrechte aus. Bereits erbrachte Leistungen sind nach den
Regeln der ungerechtfertigten Bereicherung § 812 BGB
abzuwickeln.

Endverwendungserklarung (Kurzform)

Endverwendungserklaerung gemaess Artikel [X] VO (EU) 833/2014

Wir, [Unternehmen, Adresse], bestaetigen hiermit:

1. Die gelieferten Waren [Beschreibung, CN-Code] werden
ausschliesslich fuer eigene gewerbliche Zwecke verwendet.

2. Die Waren werden nicht an natuerliche oder juristische Personen
in der Russischen Foderation oder der Republik Belarus weitergegeben
und nicht in diese Lander re-exportiert.

3. Die Waren werden nicht fuer militarische Zwecke oder zur
Unterstutzung der russischen Ruestungsindustrie verwendet.

Ort, Datum: [...]
Unterschrift: [...]
Position: [...]

Meldeschreiben Bundesbank bei Treffer

An: Deutsche Bundesbank, Zentrale
z.Hd. Sanktionsmeldestelle

Meldung gemaess § 7 AWG iVm Art. 2 VO (EU) 269/2014

I. Identitat des Betroffenen
Name: [...]
Geburtsdatum / Registernummer: [...]
Sanktions-ID: [...]

II. Eingefrorenes Vermoegen
Art: [Kontoguthaben / Beteiligung / sonstige Vermogenswerte]
Betrag / Wert: EUR [...]
Gehalten bei: [Kreditinstitut / Vermogensverwalter]

III. Entdeckungszeitpunkt und -umstand
[Datum und Sachverhalt]

IV. Bisherige Massnahmen
Kontoeinfrierung am [Datum]. Keine weiteren Verfugungen seit
Entdeckung.

Mit freundlichen Gruessen
[Kreditinstitut / Unternehmen]

--- vor Versand klaeren ---

1. Welch