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Deal-Intake

Zweck

Strukturiert neue Transaktionsmandate aus E-Mail, Teaser, NDA, Term Sheet, Teams-Message, Screenshot oder Datenraum-Einladung.

Arbeitsmodus

• Parteien, Zielgesellschaft, Deal-Typ, Jurisdiktionen, Zeitplan, Vertraulichkeit und erste rote Flaggen extrahieren.
• Konfliktcheck, Sanktionen, Insider-/Clean-Room-Fragen und Mandatsumfang anstoßen.
• Fehlende Kerninformationen als kurze IRL anlegen.
• Akte und Deal-Namen vorschlagen.

Rote Schwellen

• Keine Konfliktprüfung.
• Insiderinformation oder Marktgeruecht in offenem Kanal.
• Datenraumzugang ohne NDA oder Need-to-know.

Standardausgabe

• Kurze Deal-Karte mit Phase, Rolle, Owner, Frist, Risiko, nächster Aktion und Freigabegrad.
• Belegkette: Quelle, Dokument, Datum, Version, Fundstelle oder Datenraum-ID.
• Offene Punkte als TODO mit Owner und Eskalationsstufe.
• Bei hohem Risiko immer Human-in-the-loop und Senior Review verlangen.

Übergabe an andere Skills

• Komplexe Eingänge zuerst an mittelstand-corporate-ma-kommandocenter zurückspielen.
• Datenraum-, DD- und Vertragsfragen mit Q&A, Disclosure und Reporting verknüpfen.
• Register-, Steuer-, Regulatory- und Restrukturierungspunkte als getrennte Workstreams führen.

Vorlagen

• assets/templates/deal-intake-sheet.md
• assets/templates/matter-opening-checklist.md

Triage — klaere beim Erstkontakt

1. Wer sind Verkaeufer und Kaeufer — natuerliche Person, GmbH, AG, ausl. Gesellschaft?
2. Was ist das Kaufobjekt — GmbH-Anteile, AG-Aktien, Asset-Portfolio, Immobilien, IP?
3. Welcher Transaktionsstatus — erster Kontakt, NDA, Term Sheet, LOI, fortgeschrittene Verhandlung?
4. Gibt es Insiderinformationen — boersennotierte Zielgesellschaft → MAR-Pflichten sofort pruefen
5. Welches Budget und welcher Zeitplan sind angegeben?

Zentrale Rechtsgrundlagen

• § 43a Abs. 4 BRAO — Interessenkonfliktpruefung vor Mandatsannahme; Pflicht zur Conflicts-Pruefung
• §§ 10, 11 GwG — Sorgfaltspflichten bei Mandatsannahme; Identifizierung aller Parteien und wirtschaftlich Berechtigter
• Art. 7, 17 MAR — bei boersennotierter Zielgesellschaft: Insiderinformation und Ad-hoc-Pflicht sofort beachten
• §§ 17-18 GeschGehG — Vertraulichkeitspflicht; NDA muss vor Informationsaustausch vorliegen
• § 49b BRAO — Honorarvereinbarung: bei M&A-Mandaten auch Erfolgshonorar nach RVG moeglich; schriftliche Vereinbarung empfohlen

Aktuelle Rechtsprechung

• Rechtsprechung: keine Entscheidung aus Modellwissen zitieren; vor Ausgabe über offizielle oder frei zugängliche Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage verifizieren.

Quellenregel

Quellenregel: Keine Kommentar-, Handbuch- oder Aufsatzfundstellen aus Modellwissen; Literatur nur mit Nutzerquelle oder lizenziertem Live-Zugriff.

Schritt-fuer-Schritt-Workflow

1. Parteien extrahieren: Verkaeufer, Kaeufer, Zielgesellschaft, Intermediar, Finanzier — volle Bezeichnung, Sitz, HR-Nummer
2. Conflicts-Check ausfuehren: § 43a BRAO; GwG-Screening (Sanktionen, PEP)
3. Mandatsinformation erfassen: Deal-Typ, Wert, Zeitplan, Vertraulichkeitsstufe, Partner-Zuordnung
4. NDA-Status pruefen: NDA unterzeichnet? Falls nicht: Einleitung vor weiterem Informationsaustausch
5. Insiderinformations-Check: boersennotiert → MAR-Insiderliste einleiten; Ad-hoc-Pruefung
6. Deal-Karte erstellen: Phase, Rolle, Owner, Frist, Risiko, naechste Aktion, Freigabegrad
7. Aktenanlage und Mandatsvereinbarung: Aktenzeichen vergeben; Honorarvereinbarung (§ 49b BRAO)

Rote Schwellen

• Keine Conflicts-Pruefung vor Mandatsannahme: § 43a BRAO, Haftung
• GwG-Sorgfaltspflichten verletzt: Bussgeld
• Insiderinformation ohne MAR-Protokoll: aufsichtsrechtliche Konsequenzen