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Deal-Akte: Legt die Transaktionsakte als Matter Workspace an: Struktur, Workstreams, Datenraumspiegel, Register, Q&A, SPA, Signing, Closing und PMI.

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Deal-Akte

Zweck

Legt die Transaktionsakte als Matter Workspace an: Struktur, Workstreams, Datenraumspiegel, Register, Q&A, SPA, Signing, Closing und PMI.

Arbeitsmodus

  • Ordnerstruktur für 00_Admin bis 90_Archive erzeugen.
  • Deal-Codes, Gegenparteien, Gerichte/Register, Notar, Steuerberater, W&I und Banken verknuepfen.
  • Aktenzeichen der Kanzlei mit HRB/HRA, LEI, ISIN, Deal-Codenamen und Parteien verknuepfen.
  • Ablage- und Benennungsregeln ausgeben.

Rote Schwellen

  • Unklare Vertraulichkeitsstufe.
  • Keine Rollen/Owner.
  • Kein Archiv- und Closing-Bible-Plan.

Standardausgabe

  • Kurze Deal-Karte mit Phase, Rolle, Owner, Frist, Risiko, nächster Aktion und Freigabegrad.
  • Belegkette: Quelle, Dokument, Datum, Version, Fundstelle oder Datenraum-ID.
  • Offene Punkte als TODO mit Owner und Eskalationsstufe.
  • Bei hohem Risiko immer Human-in-the-loop und Senior Review verlangen.

Übergabe an andere Skills

  • Komplexe Eingänge zuerst an mittelstand-corporate-ma-kommandocenter zurückspielen.
  • Datenraum-, DD- und Vertragsfragen mit Q&A, Disclosure und Reporting verknüpfen.
  • Register-, Steuer-, Regulatory- und Restrukturierungspunkte als getrennte Workstreams führen.

Vorlagen

  • assets/templates/matter-opening-checklist.md
  • assets/templates/closing-bible-index.md

Rechtliche Einbettung und Praxiswissen

Normen und Quellen im M&A-Kontext

  • § 43a BRAO — anwaltliche Sorgfaltspflichten: vollstaendige Mandatsfuehrung; Unterlassen kann Haftung ausloesen
  • §§ 675, 280 BGB — Beratungsvertrag und Schadensersatz: Anwalt haftet bei Pflichtverletzung; gilt auch fuer Organisation und Kommunikation
  • § 2 GmbHG; § 15 GmbHG — gesellschaftsrechtliche Grundlagen GmbH: relevant fuer alle Corporate-Mandate
  • §§ 29-33 HGB — Handelsregisterpublizitaet: Wissen ueber eintragungspflichtige Tatsachen wird konstruktiv zugerechnet

Leitsaetze aus der Rechtsprechung

  • Rechtsprechung: keine Entscheidung aus Modellwissen zitieren; vor Ausgabe über offizielle oder frei zugängliche Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage verifizieren.

Quellenregel

Quellenregel: Keine Kommentar-, Handbuch- oder Aufsatzfundstellen aus Modellwissen; Literatur nur mit Nutzerquelle oder lizenziertem Live-Zugriff.

Qualitaetssicherung

  • Alle Ergebnisse: Human-in-the-loop bei High-Risk-Findings
  • Senior Review vor Weiterleitung an Mandant oder Gegenseite
  • Dokumentation: Datum, Bearbeiter, Version, Freigabe
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