/tabellenreview-3d:risikoampel-aggregation
Triage zu Beginn
- Welchen Teil des 3D-Wuerfels betrifft diese Operation?
- Ist die Operation auditpflichtig? (alle Wuerfeloperationen sind zu protokollieren)
- Wird das Ergebnis in die Mandatsakte aufgenommen?
- Sind berufsrechtliche Sorgfaltspflichten einzuhalten? (§ 43 BRAO, § 50 BRAO)
Rechtliche Grundlagen
- Rechtsprechung: keine Entscheidung aus Modellwissen zitieren; vor Ausgabe über offizielle oder frei zugängliche Quelle mit Gericht, Entscheidungsform, Datum, Aktenzeichen und tragender Aussage verifizieren.
Zweck
4000 Zellen einzeln zu sichten ist nicht praktikabel. Diese Aggregation reduziert die Sicht ohne Information zu verlieren — wer reinzoomen will klickt durch.
Aggregationsstufen
Zellen-Ampel (atomisch)
Aus review-durchfuehren. Vier Werte: grün / gelb / rot / prüfer-flag.
Zeilen-Ampel (Dokument)
Konsolidierung über alle Zellen einer Zeile (also über alle Spalten aller Arbeitsblätter):
- mindestens 1 rote Zelle = Zeile rot
- keine rote aber mindestens 2 gelbe = Zeile gelb
- nur grün = Zeile grün
- mindestens 1 Prüfer-Flag =
prüfer-flagzusätzlich
Spalten-Ampel (Datenpunkt-Hotspot)
Anzahl roter Zellen über alle Zeilen über alle Arbeitsblätter pro Spalte. Top-5-Spalten mit höchstem Rot-Anteil = Hotspot-Spalten. Beispiel: 'Change of Control' rot in 42 von 87 Verträgen = Hotspot.
Arbeitsblatt-Ampel (Perspektive)
Anteil roter Zeilen je Arbeitsblatt. Erlaubt Aussage: 'aus Datenschutzsicht ist das Portfolio kritisch, aus Wirtschaftssicht passabel'.
Würfel-Ampel (Gesamtprojekt)
Worst-of-Worst-Konsolidierung: wenn irgendein Arbeitsblatt rot ist und irgendeine Zeile rot ist und Prüfer noch nicht abgenommen hat = rot blockierend.
Schweregrad-Boden
Wenn ein Skill ein Finding mit einem Schweregrad produziert und ein anderer Skill (z. B. kreuzblatt-konsistenzpruefung) ihn ändern will, gilt der vorgelagerte Schweregrad als BODEN — eine rote Zelle kann nicht still nach gelb verschoben werden, nur dokumentiert überschrieben.
Ausgabe
ampel-aggregat.mdmit:- Würfel-Ampel (gesamt)
- Arbeitsblatt-Ampeln (eine je Perspektive)
- Spalten-Hotspots (Top-N)
- Zeilen-Ampel-Liste (sortiert nach Schwere)
heatmap.jsonmit Daten für Excel-Heatmap-Visualisierung
Hinweis zur Prüfer-Abnahme
Vor Mandatsabnahme müssen ALLE Zellen mit prüfer-flag durch den Prüfer abgehakt sein. Ohne Prüfer-Abnahme darf das Aggregat nicht an Mandanten gehen.